廉洁风险防控手册

目录

一、手册综述 1

（一）指导思想 2

（二）目的 2

（三）适用范围 3

二、廉洁风险防控概述 3

（一）风险及风险管理 3

（二）廉洁风险 4

（三）廉洁风险防控 5

三、廉洁风险防控机制 6

（一）公司管理理念与员工行为准则 6

（二）领导干部的基本要求 7

（三）领导机制与工作职责 8

（四）工作机制 9

（五）宣传教育机制 10

（六）监督机制 11

四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 12

（一）人力资源管理 12

1 、公司党组管理干部任职管理业务事项 14

2 、分公司党组管理干部任职管理业务事项 16

3 、基层企业副职后备干部选拔业务事项 18

4 、基层企业中层干部任职管理业务事项 20

5 、基层企业员工录用管理业务事项 22

（二）投资管理 24

6 、兼并收购业务事项 24

（三）物资管理 26

7 、公司基建工程设备采购业务事项 26

8 、公司生产更改工程设备采购业务事项 29

9 、公司新增物资供应商业务事项 32

10 、基层企业物资采购选择供应商业务事项 34

11 、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 38

12 、基层企业报废物资出售业务事项 40

（四）工程管理 42

13 、基建工程承包商选择业务事项 42

14 、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 49

15 、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 53

（五）燃料管理 55

16 、燃煤采购业务事项 55

（六）监察审计 61

17 、 内部审计业务事项 61

18 、 信访举报和案件查办业务事项 63

（七）其他 66

19 、基层企业粉煤灰销售业务事项 66

五、测评、监督与考核 69

（一） 测评 69

1. 测评内容 69

2. 测评频率 69

3. 样本数量选取 69

4. 测评方法 70

5. 测评报告 70

6. 缺陷整改 71

7. 文档保存 71

（二） 监督与考核 71

附表 1 测评底稿 74

附表 2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 106